Autovalutazione del rischio AML — Studio

Adempimento ex artt. 15-16 D.Lgs. 231/2007 · art. 3 co. 5 lett. e) — categoria tributarista

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Anno di riferimento: —

Anno

Struttura, ruoli, procedure operative, suddivisione delle responsabilità.

Quanto è strutturata l'organizzazione AML dello studio?

Dimensione della clientela

Settori ATECO prevalenti (testo libero)

Note F1

Aggiornamento AML del professionista e del personale (art. 16-bis).

Livello di aggiornamento formativo AML

Ore formazione AML/anno

Corsi seguiti (testo libero)

Note F2

Strumenti, software, procedure scritte di AML.

Quanto è robusto il presidio AML?

Software AML utilizzato

Procedure scritte adottate?

Note F3

Verifiche periodiche, log delle attività, audit.

Frequenza dei controlli interni

Frequenza audit interno

Log delle verifiche tenuto?

Note F4

Inerente

—

Specifico

—

Complessivo

—

Residuo

—

Mitigazioni adottate

Azioni pianificate

Associazione di appartenenza (opzionale)

Note generali

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